Securities Fraud

定义 Definition

证券欺诈：在证券（如股票、债券）发行、交易或信息披露过程中，通过虚假陈述、重大遗漏、内幕交易、操纵市场等方式误导投资者、获取不当利益的违法行为。（在不同法域下，构成要件与处罚会有所差异。）

发音 Pronunciation

/ˈsɪkjʊrɪtiz frɔːd/

例句 Examples

He was charged with securities fraud for lying about the company’s earnings.
他因谎报公司盈利而被指控证券欺诈。

The investigation revealed a pattern of securities fraud involving misleading disclosures, insider tips, and coordinated stock trades.
调查发现存在一系列证券欺诈行为，包括误导性披露、内幕消息传递以及协同股票交易。

词源 Etymology

securities 源自 secure（“使安全、担保”之意），在金融语境中指“有价证券”，强调其受法律与资产支持、具有某种“保障性”。fraud 源自拉丁语 fraus（“欺骗、诡计”）。合起来 securities fraud 就是“围绕有价证券的欺骗性违法行为”。

相关词 Related Words

• Insider Trading
• Market Manipulation
• Misrepresentation
• Disclosure
• Accounting Fraud
• Ponzi Scheme
• White-Collar Crime
• SEC

文学与纪实作品 Literary Works

• Den of Thieves（James B. Stewart）——以华尔街案件为背景的纪实作品，涉及证券欺诈等多种金融犯罪表述与讨论。
• The Smartest Guys in the Room（Bethany McLean & Peter Elkind）——讲述安然事件的调查纪实，讨论与证券欺诈相关的信息披露与误导投资者问题。
• The Wolf of Wall Street（Jordan Belfort）——回忆录体裁，围绕股票推销与欺诈行为展开，常在相关叙述中出现“securities fraud”等法律/犯罪表述。